Fairfield Greenwich-Gruppe - Fairfield Greenwich Group

Fairfield Greenwich-Gruppe
Art Privatunternehmen
Industrie Investitionsmanagement
Gegründet 1983
Gründer Walter M. Noel Jr.
Jeffrey Tucker
Andres Piedrahita
Hauptquartier
New York City
Produkte Hedgefonds
AUM 16 Milliarden US-Dollar (Stand 2008)
Anzahl der Angestellten
 140

Die Fairfield Greenwich Group ist eine 1983 in New York City gegründete Investmentgesellschaft . Die Firma war unter den größten Risiken des Bernard-Madoff- Betrugs.

Geschichte der Firma

Die Firma wurde 1983 von Walter M. Noel Jr. gegründet. Zu einer Zeit operierte die Firma von Noels Wahlheimat in Greenwich, Connecticut , bevor sie ihren Hauptsitz nach New York City verlegte.

1989 fusionierte Noel sein Unternehmen mit einer kleinen Maklerfirma, deren General Partner Jeffrey Tucker war, der als Anwalt in der Durchsetzungsabteilung der Securities and Exchange Commission gearbeitet hatte . Sowohl Noel als auch Tucker sind halb im Ruhestand.

Fairfield bot Feeder-Fonds von Einzelstrategie-Trading-Managern an. Fairfield gründete auch mehrere Dachfonds, von denen jeder in einen Korb von Hedgefonds investierte , obwohl das Angebot von Feeder-Fonds das Hauptgeschäft von Fairfield war. Es beschrieb seine Untersuchung von Anlageoptionen aufgrund der regulatorischen Erfahrung von Tucker als "tiefer und umfassender" als bei konkurrierenden Unternehmen.

Laut der Website von Fairfield Greenwich wird "ein deutlich höheres Maß an Due-Diligence-Arbeit eingesetzt, als es normalerweise von den meisten Dachfonds und Beratungsunternehmen durchgeführt wird." Es ist ein Unternehmen in Mitarbeiterbesitz mit 140 Mitarbeitern, davon 21 Aktionäre. Einst wies das Unternehmen ein verwaltetes Vermögen von 16 Milliarden US-Dollar aus .

Es wurde berichtet, dass ausländische Investoren 95 % des verwalteten Vermögens zur Verfügung stellten, 68 % aus Europa, 6 % aus Asien und 4 % aus dem Nahen Osten. Jede der vier Töchter von Noel heiratete in internationale Familien ein.

2008 meldete Fairfield Greenwich ein verwaltetes Vermögen von mehr als 14 Milliarden US-Dollar.

Gründungspartner

Walter M. Noel, Jr. und Familie

Derzeit hält Walter Noel einen Anteil von 17%.

Walter Miller Noel, Jr. wurde 1930 in Birmingham, Alabama, als Sohn von Walter und Corinne (geb. Travis) Noel geboren. Zum Zeitpunkt von Noels Geburt war sein Vater Hypothekengutachter. Die Familie zog nach Kenmore, New York , einem Vorort von Buffalo, wo Noel aufwuchs. Noel besuchte die Montgomery Bell Academy , die Vanderbilt University und die Harvard Law School . Noel war zuvor Privatbankier in Lausanne, Schweiz , arbeitete dann bei Citigroup , bevor er Leiter der internationalen Private Banking-Praxis der Chemical Bank in Nigeria , der Schweiz und Brasilien wurde .

Noel lernte seine in Brasilien geborene Frau Monica Haegler, die aus einer prominenten Schweizer Familie stammt, während ihres Studiums am Wellesley College in Massachusetts kennen. Sie haben fünf Töchter und 19 Enkel. Ihre Töchter heirateten in Familien ein, die der Firma zusätzliche Verbindungen boten und halfen, Geld in Madoffs Fonds zu fließen:

  • Seine älteste Tochter Corina heiratete 1989 den Kolumbianer Andrés Piedrahita; sie lebt in Madrid , London und Manhattan .
  • Lisina, die in Mailand lebt , heiratete Yanko Della Schiava, den Sohn des Herausgebers von Cosmopolitan in Italien und des Herausgebers von Harper's Bazaar in Italien und Frankreich.
  • Ariane heiratete den in Florenz geborenen Marco Sodi, den Leiter der in London ansässigen Tochtergesellschaft von VSS , Veronis Suhler Stevenson International , und einen Partner und geschäftsführenden Gesellschafter von Veronis Suhler Stevenson Funds. Sie leben in Notting Hill , London.
  • Alix heiratete Philip Jamchid Toub, den Sohn eines Direktors der Saronic Shipping Company in Lausanne , Schweiz. Er ist auch ein ehemaliger FGG-Partner und das Paar lebt in Greenwich.
  • Die jüngste Tochter, Marisa, heiratete Matthew Brown, einen Vermögensverwalter und Sohn eines ehemaligen Bürgermeisters von San Marino, Kalifornien . Marisa listete ihr New Yorker Stadthaus nach den Madoff-Enthüllungen auf; Heute ist sie Schmuckdesignerin und Gründerin von TRE, einem Accessoires-Unternehmen.

Drei von Noels Schwiegersöhnen wurden schließlich Partner, förderten die Fonds der Firma in ihren Heimatländern und anderen Regionen und leiteten Geld in Bernie Madoffs Fonds ein. Piedrahita wurde 2007 zum Gründungspartner von Fairfield ernannt; er besitzt 22 Prozent und wurde zu einem der dominierenden Vertreter des Unternehmens im europäischen und lateinamerikanischen Bank- und Investmentgeschäft. Della Schiava leitete Noel Funds in Madrid und Lugano, Schweiz. Toub war der "Agent" der Abu Dhabi Investment Authority , der Safra National Bank of New York und der National Bank of Kuwait . Monica Noels Nichte Bianca Haegler, eine bekannte brasilianische Persönlichkeit des öffentlichen Lebens, und ihr Vater Alex sollen brasilianische Investoren in die Firma geleitet haben, ebenso wie ihr Cousin Jorge Paulo Lemann , Brasiliens reichster Finanzier, Miteigentümer von InBev , Budweisers Eltern, Unternehmen.

Jeffrey Tucker

Jeffrey Tucker war auch mit 17 % an der Firma beteiligt. Obwohl er nicht so prominent ist wie die Noels, profitierte Tucker von Fairfields Erfolg. Im Jahr 2007 führte Tucker, Vorsitzender von Empire Racing, die Gruppe von Vollblutinvestoren an, die sich um das Pferderennen-Franchise des Staates New York bemühten.

Gemeinschaftsunternehmen

Im Jahr 2004 ging das Unternehmen eine Partnerschaft mit Lion Capital aus Singapur , jetzt Lion Global Investors, ein und gründete Lion Fairfield Capital Management, ein Joint Venture , das asiatischen Investoren das Unternehmen vorstellen sollte. Richard Landsberger, ein Fairfield-Partner, ist Direktor.

Zusammenschluss

Im September 2008 fusionierte die Banque Bénédict Hentsch, eine Schweizer Privatbank, die ein Vermögen von 2 Milliarden Dollar verwaltet, mit der Fairfield Greenwich Group, um ein gemeinsames Vermögen von 18 Milliarden Dollar zu gründen. Bénédict Hentsch, Gründer und Vorstandsvorsitzender, erklärte, dass Kunden Zugang zu den Fonds von Fairfield Greenwich erhalten würden, während Kunden von Fairfield Greenwich Zugang zu den Vermögensverwaltungsdienstleistungen von BBH erhalten würden. Bénédict Hentsch und Robert Pennone wurden Direktoren der Fairfield Greenwich Group, und Charles Murphy und Mark McKeefry traten dem Vorstand der Banque Bénédict Hentsch Fairfield Partners SA bei.

Mitte Dezember 2008 beendete sie die Fusion aufgrund der Madoff-Krise. Bei Madoff waren Kundenvermögen in Höhe von 47,5 Millionen US-Dollar gefährdet.

Die Gründungsgesellschafter der Bank haben ihre Partnerschaft mit der Fairfield Greenwich Group beendet. Sie haben mit letzterer eine Vereinbarung getroffen, wonach sie das gesamte Kapital der Bank zurückkaufen ... Die Banque Bénédict Hentsch hat unverzüglich alle geeigneten Schritte unternommen, um die Interessen ihrer Kunden und die der Bank zu wahren.

Beziehung zu Bernard Madoff

Noel und Tucker wurden Madoff 1989 von Tuckers Schwiegervater aus Scarsdale, New York , vorgestellt, der Madoff kannte und bei ihm investiert hatte.

Im Jahr 2006 stellte die Securities and Exchange Commission im Rahmen einer Untersuchung der Aktivitäten von Madoff fest, dass Fairfield Greenwich nicht ordnungsgemäß offengelegt hatte, dass Madoff seine Anlageentscheidungen beaufsichtigte, obwohl keine Beweise für Betrug gefunden wurden. Anschließend gab Fairfield Greenwich die Rolle von Madoff offiziell bekannt – und sammelte dabei rund 1,7 Milliarden US-Dollar von Investoren in den USA und Europa ein.

Im Sommer 2007 diskutierten mehrere Private-Equity- Firmen über eine große Investition in das Unternehmen, aber Madoff beendete jede mögliche Transaktion, indem er potenziellen Investoren den Zugang zur Due Diligence verweigerte .

Bis 2008 hatte das Unternehmen 48 Prozent seines Kapitals an Madoff gebunden.

Fairfield Sentry Fund

Noel und Tucker gründeten 1990 den Fairfield Sentry-Fonds mit einer Million Dollar Startgeld und begannen ein Jahr später, ihn zu erweitern. Damals sagten Noel und Tucker, dass Madoff mehr Informationen und Transparenz lieferte als die meisten Hedgefonds und eine angesehene Wall-Street- Firma betrieb.

Der Fairfield Sentry-Fonds erforderte eine Mindestinvestition von 100.000 US-Dollar und wurde als Möglichkeit in Rechnung gestellt, Madoffs Handelsexpertise mithilfe von „algorithmischer Technologie“ zu nutzen, während Fairfield mit gebührender Sorgfalt „systematische Anlagekonformität“ durchführte. Es hatte mehr als 7 Milliarden US-Dollar bei Madoff investiert und wurde eines seiner größten Opfer. Es war Fairfields Signature-Fonds, einer von mehreren Feeder-Fonds, durch die Gelder von wohlhabenden ausländischen Investoren von Madoffs angeblichem Investitionssinn profitieren konnten. Sein Marketing - Prospekt versprach geringe Volatilität und stetigen Ertrag und prahlte eine 11 - prozentige jährliche Rendite über den Stand 15 Jahre mit nur 13 zu verlieren Monaten, einen Rekord, der zunehmend wünschenswert , in den letzten Jahren Volatilität wuchs. Der Fonds wurde durch Kredite von Banken wie Banco Bilbao Vizcaya Argentaria und Nomura Holdings gedeckt , die rund 304 Millionen US-Dollar investierten.

Investoren waren die Mugrabis, sehr wohlhabende Kunstsammler aus Kolumbien, die seit mehr als 20 Jahren in New York leben, und langjährige Freunde von Piedrahita (einer Kolumbianerin, die Noels älteste Tochter Corina geheiratet hatte).

Wir hatten sehr wenig Geld mit dem Fonds – knapp eine Million Dollar –, also bin ich persönlich nicht so verärgert“, sagte Alberto Mugrabi, ein Sohn des Familienpatriarchen. „Es war eine sehr informelle Sache. Wir kennen Andrés (Piedrahita) seit ewigen Zeiten, aus Bogotá, er ist ein toller Kerl, und er sagt zu uns: 'Das ist das Madoff-Ding, er ist der Meister.' Ich habe Andrés vertraut. Ich vertraue ihm immer noch.

Anfang 2005 investierte die Abu Dhabi Investment Authority rund 400 Millionen US-Dollar. Nach Rücknahmen in den Jahren 2005 und 2006 investierte er weiterhin 132 Mio. USD, 2 % des Fondsvermögens. Als einer der größten Staatsfonds der Welt wurde sein Vermögen Anfang 2008 auf fast 700 Milliarden US-Dollar geschätzt.

Im August 2008 zog JPMorgan Chase 250 Millionen US-Dollar von diesem Madoff-Feeder-Fonds-Konto ab. Chase war "besorgt über mangelnde Transparenz" und hatte eine Due Diligence durchgeführt, die "Zweifel an Madoffs Operation geweckt" hatte.

Die Firma Aufbau Feeder - Programme mit solchen Banken wie Banco Santander , SA Private - Banking - Einheit, Banif , schwedischen Bank Nordea , Zürich -basierte NPB Neue Privat Bank, Banque Bénédict Hentsch & Cie  [ fr ] von Genf , alle Leitungen von frischem Geld zu Madoff was seine globale Reichweite erweitert.

Gebühren

Fairfields Honorarvereinbarung brachte ihnen von 2005 bis 2008 etwa 400 Millionen US-Dollar ein. Die Firma berechnete ihren Kunden höhere Gebühren als die meisten ähnlichen Firmen, einschließlich eines 20%-Anteils der Gewinne aus Investitionen, etwa doppelt so viel wie die Konkurrenz, die das Geld der Kunden an eine Vielzahl von Fondsmanager. Im Oktober 2004 begann sie außerdem, eine Gebühr von 1% auf das verwaltete Vermögen zu erheben. Madoff berechnete keine zusätzlichen Gebühren, sondern eine Provision für Trades, die er angeblich ausgeführt hatte. Diese Anordnung erregte bei anderen Vermögensverwaltern Misstrauen und Zweifel . Harry Markopolos , der wichtigste Whistleblower im Madoff-Skandal zum Beispiel, fragte sich, warum Madoff Geld "auf dem Tisch" liegen ließ, was an der Wall Street normalerweise unbekannt war. Hedgefonds- Managerin Suzanne Murphy glaubte, Noel und andere Führungskräfte von Fairfield hätten sich fragen sollen, warum Madoff ihnen nichts in Rechnung stellte, wenn "alles, was sie taten, das Geld einsammelte".

Die Aufsichtsbehörden von Massachusetts behaupteten, Tucker habe 2007 mehr als 30 Millionen US-Dollar an Gebühren von Madoff verdient.

Rote Flaggen

Es gab zahlreiche andere rote Flaggen , aber Fairfield Greenwich entschied sich, sie zu ignorieren. Selbst in rückläufigen Märkten half Madoff Fairfield dabei, stetige Renditen zu erzielen. In seiner dritten Einreichung bei der SEC über Madoff bemerkte Markopolos, dass Madoff in 14 Jahren nur vier Verlustmonate gemeldet habe. Markopolos behauptete, dies entspreche einem Baseballspieler mit einem Durchschnitt von 0,960 oder einem NFL-Team, das über eine Spanne von 100 Spielen 96-4 erreicht. Jahrelang stieg der Rückfluss von Fairfield mit nur wenigen Abwärtsticks stetig nach oben, grafisch dargestellt durch einen nahezu perfekten 45-Grad-Winkel. Markopolos behauptete, dass eine solche Verteilung "im Finanzbereich einfach nicht existiert", da die Märkte unter den besten Bedingungen zu volatil seien, um dies zu ermöglichen.

Madoff hat seine Trades für Fairfield Sentry häufig "überabgesichert", indem er mehr Optionen als nötig kaufte , um seine Aktienpositionen abzusichern. In vielen Fällen tat er dies, um Gewinne zu erzielen, ein Verstoß gegen seinen Vertrag mit Fairfield Greenwich. Im Mai 2008 zum Beispiel waren über 95 Millionen US-Dollar der Einnahmen von Sentry das Produkt einer Übersicherung. Im Juni 2008 stellte ein Finanzberater fest, dass Madoff trotz des Abwärtstrends des Gesamtmarktes bei jedem Trade auf der Gewinnerseite war. Er hielt dies selbst für einen Trader mit Madoffs Fähigkeiten nicht für möglich und schlug vor, dass die Beamten von Fairfield Greenwich herausfinden sollten, wer mit Madoff handelte, und sicherzustellen, dass er tatsächlich die Vermögenswerte hielt, die er behauptete zu halten. Dies tat jedoch niemand.

Bereits 2005 war Fairfield Greenwich bekannt, dass Madoff von einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft mit nur einem Vollzeit-Buchhalter geprüft wurde.

Neue Fonds 2008

Noch am 11. Dezember 2008, dem Tag, an dem Madoff in Bundesgewahrsam genommen wurde, arbeitete Madoff mit Fairfield Greenwich zusammen, um Geld für neue Fonds zu sammeln, die eine Rendite von etwa 16% versprachen, wobei er mehr Fremdkapital nutzte als die von ihm behaupteten 3-1-Verhältnisse in bestehenden Fonds verwendet. Ein Kunde berichtete, Fairfield habe Anleger gewarnt, sie würden von allen zukünftigen Madoff-Produkten ausgeschlossen, wenn sie eine Beteiligung an dem neuen Fonds ablehnen und/oder sich aus bestehenden Fonds zurückziehen.

Nachwirkungen von Madoffs Geständnis

Klagen

Investorenklagen

Fairfield Greenwich war in ein Angeklagter Sammelklage seeking Verluste wieder hereinzuholen aus Fairfield Greenwich Fonds Investitionen mit Bernard L. Madoff Investment Securities. Die Sammelklage war das Ergebnis der Zusammenlegung mehrerer Fälle, die bei Bundes- und Landesgerichten gegen Fairfield Greenwich eingereicht wurden. Am 29. September 2009 wurde eine zweite geänderte Konzernbeschwerde eingereicht. Die Beschwerdeführer nannten als Beklagte auch die Vermittlungsstelle für die Fonds; Citco , der Fondsadministrator und Unterverwahrer der Fonds, der den Nettoinventarwert (NAV) der Fonds berechnet hat; und PricewaterhouseCoopers , der Abschlussprüfer der Fonds. Die Beschwerde behauptete Betrug, Verstöße gegen Regel 10b-5 , Verstöße gegen Abschnitt 20(a), fahrlässige Täuschung, grobe Fahrlässigkeit , Verletzung von Treuepflichten , Vertragsverletzung Dritter, Vertrauensverhältnis , gegenseitiger Fehler, Fahrlässigkeit, fahrlässige Täuschung, Beihilfe zur Verletzung der Treuepflicht, Beihilfe zum Betrug und ungerechtfertigte Bereicherung .

Im Fall Anwar v. Fairfield Greenwich (SDNY) im Zusammenhang mit der Haftung des Fondsverwalters für die nicht ordnungsgemäße Abwicklung ihrer NAV-bezogenen Verpflichtungen haben die Beklagten 2016 einen Vergleich mit der Zahlung von 235 Millionen US-Dollar an die Anwar- Kläger erzielt. Das Gericht stellte in dem Fall vor dem Vergleich fest, dass

„Es ist vernünftig, aus den Behauptungen der Kläger abzuleiten, dass die Administratoren wussten, dass sich die Kläger auf ihre den Anlegern zugesandten NAV-Aussagen der Fonds verlassen würden – und taten –. Dementsprechend stellt das Gericht fest, dass die Kläger a Beziehung zwischen den Anlegern und den Administratoren, die eine Sorgfaltspflicht begründen ..."

Fairfield war auch Angeklagter in einer Klage, die in Miami gegen PricewaterhouseCoopers Ireland von Anlegern eines Fonds eingereicht wurde , der von der Angeklagten Banco Santander SA , Europas zweitgrößter Bank nach Marktwert, vermarktet wurde und geschätzte 3 Milliarden US-Dollar verlor.

Massachusetts-Aktion

Am 1. April 2009 reichte der Commonwealth-Sekretär von Massachusetts, William Galvin , eine Zivilklage gegen Fairfield Greenwich wegen Betrugs ein, der seine Treuepflicht gegenüber seinen Kunden verletzt hatte, indem er die versprochene Sorgfaltspflicht bei seinen Investitionen nicht erfüllte. In der Beschwerde wurde eine Geldbuße und Rückerstattung an die Anleger aus Massachusetts für Verluste und die Abschöpfung der von diesen Anlegern an Fairfield gezahlten Performancegebühren beantragt . Es behauptete, dass Madoff im Jahr 2005 Fairfield-Mitarbeiter über Möglichkeiten unterrichtet habe, Fragen von SEC-Anwälten zu beantworten, die Harry Markopolos' Beschwerde über Madoffs Operationen untersuchten. Der Außenminister hatte erklärt, dass er trotz des Angebots von Fairfield Greenwich, alle Investoren aus Massachusetts zurückzuzahlen, keine Pläne habe, die Klage beizulegen, und sagte, er werde Fairfield zwingen, E-Mails und andere Beweise zu erklären, die zu zeigen scheinen, dass die Beamten des Unternehmens Bescheid wussten über potenzielle Probleme mit Madoff informiert, diese jedoch nicht gegenüber den Kunden offengelegt. Die Klage wurde jedoch am 8. September 2009 beigelegt. Fairfield Greenwich gab weder ein Fehlverhalten zu noch dementiert es, akzeptierte eine Verurteilung von Staatsbeamten, stimmte einer Rückerstattung an Investoren aus Massachusetts zu und zahlte eine Geldstrafe von 500.000 US-Dollar.

Andere Klagen und Untersuchungen

Am 13. April 2009 löste ein Richter aus Connecticut eine vorübergehende Vermögenssperre vom 30. März 2009 auf und ordnete Walter Noel an, Eigentumspfandrechte in Höhe von 10 Millionen US-Dollar gegen sein Haus in Greenwich und 2 Millionen US-Dollar gegen Jeffrey Tuckers Haus zu stellen. Noel stimmte der Pfändung seines Hauses "ohne Feststellungen, einschließlich der Feststellung von Haftung oder Fehlverhalten" zu. Die Vermögenswerte von Andres Piedrahita blieben weiterhin vorübergehend eingefroren, da ihm die Beschwerde nie zugestellt wurde. Die Prinzipien wurden alle in einer Klage von der Stadt eingereicht beteiligt Fairfield ‚s Pensionskassen . Der Pensionsfonds-Fall betraf das Rentenprogramm für Angestellte der Stadt Fairfield gegen Madoff , FBT-CV-09-5023735-S, Superior Court of Connecticut (Bridgeport).

Am 18. Mai 2009 verklagte Irving Picard die Fairfield Greenwich Group und forderte die Rückzahlung von 3,2 Milliarden US-Dollar für den Zeitraum von 2002 bis zu Madoffs Verhaftung im Dezember 2008. 1,2 Milliarden US-Dollar wurden in den letzten drei Monaten des Betrugs abgezogen. Seit 1995 investierten die Fairfield-Fonds durch 242 Überweisungen etwa 4,5 Milliarden US-Dollar bei Bernard L. Madoff Investment Securities LLC (BLMIS) . Die Fonds waren Fairfield Sentry Ltd., Greenwich Sentry LP und Greenwich Sentry Partners LP. Es wurde jedoch vermutet, dass sich das Geld bereits in den Händen von Fairfields eigenen Kunden befindet, die für Picard wahrscheinlich tabu sind, da sie keine Direktinvestoren bei Madoff waren.

Am 29. Mai 2009 reichte Fairfield Sentry mit Sitz auf den Britischen Jungferninseln eine Klage beim Obersten Gerichtshof des Staates New York in Manhattan ein, um mehr als 919 Millionen US-Dollar an Anlageverwaltungs- und Performancegebühren zurückzufordern, die Fairfield auf der Grundlage von "aufgeblähten" Nettoinventarwertberichte seiner Anlagen bei Bernard L. Madoff Investment Securities LLC... Die Beklagten von Fairfield haben ihre Pflichten als Risiko- und Anlageberater des Fonds leichtfertig missachtet und ihre Handlungen und Unterlassungen stellen grobe Fahrlässigkeit dar." In der Klage wird geltend gemachten Verletzung von Treuhandpflicht und ungerechtfertigten Bereicherung . Es war "das größte Opfer des Betrugs von Bernard L. Madoff", der 7 Milliarden Dollar verlor.

Zu den Angeklagten gehören die Gründer Noel und Tucker sowie andere Fondspartner, denen die Kläger vorwarfen, "ihre vertraglichen Verpflichtungen nicht erfüllt zu haben, die Geschäfte der Madoff-bezogenen Investitionen nach besten Kräften zu überwachen" und "die täglichen Investitionsaktivitäten der" zu überwachen Fonds." Der Fall war Fairfield Sentry Ltd. gegen Fairfield Greenwich Group , 601687/2009, New York State Supreme Court (Manhattan).

Am 20. Juli 2009 gab Richter Edward Alexander Bannister dem Antrag auf Liquidation der Fairfield Sentry-Fonds statt, die im Dezember 2008 mehr als 7,2 Milliarden US-Dollar wert waren, jetzt weniger als 70 Millionen US-Dollar, die 1990 gemäß den Investmentfonds- Statuten der Britischen Jungferninseln gegründet wurden und technisch unter der Kontrolle ihrer lokalen Direktoren.

Spanische Antikorruptionsstaatsanwälte ermittelten gegen Fairfield Greenwich und Piedrahita, um herauszufinden, was sie über Madoffs betrügerische Gelder wussten, als sie diese an spanische Kunden verkauften. Nach Angaben von Fairfields Büros in Spanien beliefen sich die spanischen Investitionen auf 89,1 Millionen US-Dollar.

Am 19. November 2010 sowohl Greenwich Sentry, LP und Greenwich Sentry Partner, LP freiwillig für eingereicht Kapitel 11 Konkurs Schutz in New York. Gerichtliche Einreichungen machten die Insolvenzanträge auf die Kosten des Rechtsstreits im Zusammenhang mit Madoff zurückzuführen und behaupteten das Ziel, eine globale Beilegung des Rechtsstreits für die Insolvenzfälle zu erreichen.

Vorwurf des Auditoreneinkaufs

Am 4. Februar 2009 sagte Madoff-Whistleblower Harry Markopolos vor dem Kongress aus. In seiner vorbereiteten Stellungnahme erörterte er die Rechnungslegungspraktiken von Fairfield Greenwich in Bezug auf die Wahl der Wirtschaftsprüfer und beschuldigte sie, sie häufig zu wechseln oder „Prüfereinkäufe“ zu tätigen. Markopolos unterschied jedoch nicht zwischen separaten Prüfern für separate Fonds innerhalb von Fairfield Greenwich, was sich tatsächlich nicht änderte, wie er behauptete.

Auswirkungen auf Führungskräfte und andere Mitarbeiter

Noel und Tucker verkauften einen Anteil von 1/16 an einem Ende 2006 gekauften Privatjet Cessna 560XL. Tucker wollte seine drei Pferdefarmen verkaufen, die er 2004 für 18 Millionen US-Dollar kaufte. Sie umfassen jeweils möblierte Wohnungen. Die meisten seiner Pferde sind verkauft.

Tuckers Frau Melanie, eine begeisterte Bridgespielerin , war es gewohnt, den Jet ihres Mannes zu benutzen, um selbst zu fliegen, und die Bridge-Profis, die angeheuert wurden, um in ihrem Team zu spielen, um Turniere im ganzen Land zu überbrücken. Sie verschob die Teilnahme an Turnieren, die Flugreisen erforderten.

Executive Charles Murphy bot zunächst zum Verkauf seiner 1882 12.000-square-foot (1.100 m 2 ) Kalkstein Stadthaus, befindet sich in 7 East 67th Street, Lenox Hill , Manhattan, aber ab Dezember 2009 wurde das Haus nicht mehr aufgeführt. Er hatte die Residenz 2007 für 33 Millionen Dollar vom Seagram- Schnapserben Matthew Bronfman gekauft. Murphy beging später Selbstmord, indem er am 27. März 2017 aus dem 24. Stock des Sofitel New York Hotels in den Tod sprang . Seine Witwe Annabelle Murphy verkaufte das Stadthaus später im April 2018 für nur 28,5 Millionen US-Dollar, weit unter dem Höchstpreis von 49,5 Millionen US-Dollar im Jahr 2016.

Matthew Brown und seine Frau Marisa Noel Brown waren gezwungen, ihr Stadthaus an der Upper East Side in der East 78th Street 12 für 9,75 Millionen US-Dollar zu verkaufen , 3,75 Millionen US-Dollar weniger als im Januar 2008.

Siehe auch

Verweise

Externe Links