Zivilrechtliche Ermittlungsforderung - Civil investigative demand
Eine zivile Ermittlungs Nachfrage ( CID ) ist eine Entdeckung Werkzeug durch eine Reihe von Exekutivagenturen in den Vereinigten Staaten verwendeten Informationen , die für eine Untersuchung zu erhalten. Im Gegensatz zu anderen Aufdeckungsmechanismen werden CIDs in der Regel ausgestellt, bevor eine Beschwerde von der Regierung eingereicht wurde, um eine Klage gegen den Empfänger der CID einzuleiten. CIDs gelten als eine Art administrativer Vorladung .
Hintergrund
In Zivilprozessen soll das Ermittlungsverfahren dazu beitragen, die Sachverhalte im Vorfeld des Verfahrens zu klären und einzugrenzen . Die Parteien fordern voneinander Dokumente an, um Beweise zu sammeln , festzustellen, ob ein Fall tragfähig ist, zu prüfen, welche Fragen weiter untersucht werden sollten und welche Argumente sie vor Gericht vorbringen könnten.
CIDs sind im Vergleich zu Zivilverfahren nach den üblichen Ermittlungsregeln aus zwei Gründen ungewöhnlich . Erstens werden sie ausgestellt, bevor die zuständige Regierungsbehörde eine Beschwerde gegen das Ziel der Forderung eingereicht hat . Normalerweise muss ein Verfahren eingeleitet worden sein, bevor eine Partei von der anderen Partei Dokumente verlangen kann. Zweitens sind sie nicht wechselseitig: Die Regierung kann eine CID ausstellen, um eine Person zu untersuchen, bevor eine Beschwerde eingereicht wurde, aber diese Person ist nicht berechtigt, von der Regierung Informationen zu verlangen.
Gesetzliche Erlaubnis
Eine Reihe von staatlichen und bundesstaatlichen Gesetzen autorisieren die Ausstellung von CIDs.
Kartellrecht
Bundeskartellrecht ermächtigt den Generalstaatsanwalt eine CID zu erteilen „[w] enn [er] hat Grund zu der Annahme“ , dass eine Person Informationen „relevant für eine zivilrechtliche Untersuchung“ hat oder zu einer Untersuchung nach Abschnitt 3 des Internationalen Kartell- Enforcement Assistance Act von 1994. Das Kartellrecht von Texas verleiht dem Generalstaatsanwalt von Texas ähnliche Befugnisse.
Dodd–Frank
Der Dodd-Frank Act gibt dem Consumer Financial Protection Bureau (CFPB) die Befugnis, zivilrechtliche Ermittlungsanträge zu stellen. Richard Cordray , ein ehemaliger Direktor der CFPB, bezeichnete CIDs als ein „entscheidendes“ Instrument für die Durchsetzungsoperationen der CFPB.
Verbraucherschutzrecht
Staatliche Verbraucherschutzgesetze, bekannt als Gesetze über unlautere oder betrügerische Handlungen oder Praktiken, die verschiedene Arten von unlauterem Geschäftsverhalten verhindern, ermächtigen häufig Generalstaatsanwälte, CIDs auszustellen.
FARA
Seit 1991 hat die National Security Division des Department of Justice (DOJ) zeitweise beantragt, dass das Foreign Agents Registration Act (FARA) geändert wird, um die Befugnis zur Ausstellung von CIDs gemäß FARA aufzunehmen. Eine Reihe von Gesetzesvorschlägen würde dem DOJ diese Befugnis erteilen, aber bis Juni 2020 war noch keines verabschiedet worden.
FCA und staatliche Analoga
Der False Claims Act (FCA) ermächtigt den Generalstaatsanwalt , CIDs auszustellen, in denen der Empfänger aufgefordert wird, Dokumente vorzulegen, die für eine Untersuchung im Rahmen des FCA relevant sind, „[wenn] [er oder sie] Grund zu der Annahme hat, dass eine Person im Besitz oder Gewahrsam ist , oder die Kontrolle über jegliches dokumentarisches Material oder Informationen, die für eine Untersuchung im Zusammenhang mit falschen Ansprüchen relevant sind." Ein CID kann nur nach der FCA zugestellt werden, bevor der Generalstaatsanwalt eine Klage gegen das Ziel der Untersuchung erhoben hat. Danach verlangt das Gesetz von der Regierung, traditionellere Ermittlungsinstrumente wie die Vorladung zu verwenden . CIDs können im Rahmen des FCA auf Initiative des Generalstaatsanwalts oder im Zusammenhang mit einer Qui tam- Klage eines privaten Verwandten ausgestellt werden . Gerichte haben der Ausstellung von CIDs im Rahmen des FCA keine nennenswerten Beschränkungen auferlegt, wodurch ihr potenzieller Geltungsbereich ziemlich weit gefasst ist. Ein Kommentator hat beobachtet, dass es für einen Empfänger "schwierig[]" ist, die Einhaltung einer CID gemäß der FCA zu vermeiden.
Ab 2007 gaben mehrere staatliche Gesetze den Generalstaatsanwälten analoge Befugnisse zu denen unter der FCA.
RICO
Der Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO) autorisiert CIDs. Gemäß den Richtlinien des DOJ dürfen sie nur mit Zustimmung der Strafabteilung des DOJ ausgestellt werden.
Siehe auch
Anmerkungen
Quellen
- McFarland, Anthony J. (1980). "Die zivile Ermittlungsforderung: Eine Verfassungsanalyse und ein Modellvorschlag" . Vanderbilt Law Review . 33 (6): 1451–1492.